Saturday, November 16, 2013

濫用客戶賬戶賣空 抽佣經紀遭罰款吊銷執照

(吉隆坡15日訊)馬證交所今日公開申誡濫用客戶賬戶進行當日賣空的交易員郭春華(譯音),罰款5萬令吉並吊銷執照6個。
 馬證交所在文告中指出,目前任職于檳城肯納格投銀的抽佣經紀郭春華,亦需接受懲罰進行專業守則培訓。
 “郭春華的行為在馬證交所條例下,觸犯401.1(1)(f)、404.3(1)(a)及1302.1(1)(g)條例。”
 文告指出,這些不當行為嚴重違反市場誠信,並且沒有保護客戶利益,不會允許市場上出現這類型不法交易。
 文告指出,包括交易員在內的所有已註冊人士,交易時必須嚴格遵照馬證交所條例,其中包括保持市場信心及維護客戶的交易。
 “馬證交所不會輕易饒恕以上不當交易行為,必將採取行動對付,輕則罰款、重則暫時吊銷或永久吊銷交易執照。”

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